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千赢投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、 基金产品资料概要;基金的过往业绩并不预示其未来表现

作者:千赢    来源:网络整理    发布时间:2021-08-17 05:00    浏览量:

光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金
                             招募说明书摘要(更新)


   光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)
于 2016 年 10 月 21 日经中国证券监视打点委员会证监基金字[2016]2404 号文
答应果真召募。本基金份额于 2016 年 12 月 19 日至 2017 年 1 月 13 日发售,本
基金条约于 2017 年 1 月 18 日生效。

       重要提示

   光大保德信基金打点有限公司(以下简称“基金打点人”、“本基金打点人”
或“本公司”)担保本招募说明书的内容真实、精确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金召募申请的注册,并不表白其对本基金
的投资代价和市场前景作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风
险。
   基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金财
产,但不担保基金必然盈利,也不担保最低收益。
   投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时该当真阅读本招募说明书、
基金产物资料提要;基金的过往业绩并不预示其将来表示。
   本摘要按照基金条约和基金招募说明书编写。基金条约是约定基金当事人
之间权利、义务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金条约的当事人,其持有基金份额的行为自己即表白其
对基金条约的认可和接管,并凭据《基金法》、《运作步伐》、基金条约及其他有
关划定享有权利、包袱义务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权利和义
务,应具体查阅基金条约。
   本基金本次招募说明书的更新涉及基金打点人部门所载内容截至日为 2020
年 2 月 26 日,《光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金基金条约》
和《光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金托管协议》改观的相关
内容部门、相关处事机构部门以及基金份额的申购与赎回部门,更新截至至
2019 年 12 月 17 日,其余所载内容截至日为 2019 年 7 月 17 日,有关财政数据
和净值表示截至日为 2019 年 6 月 30 日。
                                      1
   基金产物资料提要体例、披露与更新要求,自《信息披露步伐》实施之日
起一年后开始执行。




                                 2
    一、基金打点人

   (一)基金打点人轮廓

   名称:光大保德信基金打点有限公司
   设立日期:2004 年 4 月 22 日
   核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
   注册地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号
楼),6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   注册成本:人民币 1.6 亿元
   股权布局:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股
权;保德信投资打点有限公司持 45%的股权
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262468
   客服电话:4008-202-888
   网址:
   接洽人:殷瑞��


   (二)主要人员环境
   1、董事会成员
   林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南边总部研究部总经
理、投资银行一部总司理、南边总部副总司理、投资银行总部总司理、光大证
券助理总裁。现任本基金打点人董事长兼总司理(代任)。
   Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学打点系硕士学位,
CFA。历任保德信金融团体企业金融部助理副总裁、保德信金融团体研究部总
监、保德信金融团体业务打点部首席运营官、保德信金融团体市场及业务打点
部配合基金总监、保德信金融团体投资打点部首席投资官、保德信金融团体业
务打点部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
   包爱丽密斯,董事,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产打点公司研

                                   3
究员、司理、业务认真人,银华基金打点有限公司计谋成长部认真人,国投瑞
银基金打点有限公司产物成长团队认真人、总司理助理、督察长、副总司理。
2016 年 6 月插手光大保德信基金打点有限公司,历任董事、总司理,现任本基
金打点人董事。
   俞大伟先生,董事,同济大学工商打点硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办生意业务部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州生意业务部司理,河南鑫福
期货有限公司苏州代表处司理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、司理,上海中期期货经纪有限公司副总司理,光大期货有限公司常务副总
司理、总司理。现任光大期货有限公司董事、总司理。
   王俪玲密斯,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的
法务长,联鼎法令事务所(中国台湾)、泰运法令事务所(中国台湾)状师。现
任保德信金融团体高级副总裁兼区域参谋(亚洲)。
   孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法令系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济状师事务所、史密夫状师行(伦敦、香港)、外立综正当令事务所、上海
市瑛明状师事务所。现任北京市中伦(上海)状师事务所上海分所打点合资
人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用举世医疗团体有限公司
董事。
   郭荣丽密斯,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招
商银行总行管帐部副总司理、招商银行南山支行行长、招商银行总行管帐部总
司理,渤海银行董事、首席财政官,中国银联党委委员、首席财政官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联付出
网络处事股份有限公司董事、上海通联金融处事有限公司董事。
   王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级会见学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口团体公司、山东日
照比特团体出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副传授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
   胡雅丽密斯,董事,武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业阐明师,中信证券股份有限公司家电行业首席阐明师、MD、新三板市场首席
阐明师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公

                                  4
司研究所所长。
   2、监事会成员
   陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(团体)有限公司业务司理,上海市浦东新
区金融处事局局长助理,光大证券股份有限公司计谋成长部总司理、布局化融
资部总司理。现任光大成长投资有限公司总司理。
   吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融团体精
算总监,美国国际团体国际团险打点部副总精算师,美国保德信金融团体团体
副总裁兼总精算师、全球资产打点高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融团体全球计谋筹划董事总司理。
   王永万先生,监事,吉林财贸学院经济打点专业学士。曾任海口管帐师事
务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财政主管,湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南边总部财政司理,宝盈基金打点有限公司
基金管帐主管,摩根士丹利华鑫基金打点有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金打点人运营部总监。
   赵大年先生,监事,中国科学技能大学统计与金融系学士,中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金打点有限公司任职产
品设计司理,钧锋投资咨询有限公司任职投资司理。2009 年 4 月插手光大保德
信基金打点有限公司,先后接受风险打点部风险节制专员、风险节制高级经
理、副总监、总监(卖气力化投资研究等)、量化投资部总监、基金司理、风险
打点部副总监,现任风险打点部总监。
   3、公司高级打点人员
   林昌先生,现任本基金打点人董事长兼总司理(代任),简历同上。
   李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技能大学化学系教
师,安徽众城高昕状师事务所状师,天同(万家)基金打点有限公司市场拓展
部高级司理、监察考核部总监助理、北京服务处主任,诺德基金打点有限公司
监察考核部总监等职务,2010 年 7 月插手光大保德信基金打点有限公司,先后
接受监察考核部总监、计谋成长部总监、督察长兼风险打点部总监,现任本基
金打点人副总司理兼子公司执行董事。

                                     5
   盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。曾就职于中国科学院空间技能中心
科利华有限公司,历任中国光大国际信托投资公司证券部生意业务部司理,光大证
券资产打点总部总司理,2003 年介入光大保德信基金打点有限公司筹办事情,
2004 年 4 月至 2014 年 8 月接受督察长,2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司
量化投资部总监,2017 年 1 月至 2020 年 2 月兼任光大保德信量化焦点证券投
资基金的基金司理。现任本基金打点人副总司理、首席投资总监。
   梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部司理,光大证券股份有限公司南边总部机构打点部总司理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总司理、信息技能部总司理兼客户服
务中心总司理。2004 年 7 月插手光大保德信基金打点有限公司,现任本基金管
理人副总司理、首席运营总监兼首席信息官。
   董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金打点有限公司实习研究
助理、研究员,平安资产打点有限公司牢靠收益部投资司理,平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼牢靠收益部总司理、年金投资决定委员会委员、年
金另类投资决定委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、根基养老投资经
理等。2017 年 5 月插手光大保德信基金打点有限公司,2017 年 9 月至 2019 年
3 月接受专户投资司理。现任本基金打点人副总司理兼牢靠收益投资总监。
   管江密斯,上海财经大学财政打点专业学士。历任普华永道(中天)管帐
师事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月插手光大保德信基金打点有限公
司,先后接受监察考核高级司理、监察考核部副总监。现任本基金打点人督察
长、董事会秘书兼监察考核部总监。
   4、本基金基金司理
   历任基金司理:
   赵大年先生,接受本基金基金司理时间为 2017 年 1 月 18 日年至 2018 年 6
月 15 日。
   现任基金司理:
   陈栋先生,结业于复旦大学防范医学专业,获复旦大学卫生经济打点学硕
士学位。2009 年至 2010 年在国信证券经济研究所接受研究员;2011 年在中信
证券生意业务与衍出产物业务总部接受研究员;2012 年 2 月插手光大保德信基金管

                                     6
理有限公司,接受投资研究部研究员、高级研究员,并于 2014 年 6 月起接受光
大保德信银发商机主题殽杂型证券投资基金的基金司理助理。现任光大保德信
银发商机主题殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信永鑫机动设置殽杂型
证券投资基金基金司理、光大保德信欣鑫机动设置殽杂型证券投资基金基金经
理、光大保德信中小盘殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信事件驱动灵
活设置殽杂型证券投资基金基金司理。
   翟云飞先生,2005 年结业于中国科学技能大学自动化系,2010 年得到中国
科学技能大学统计与金融系博士学位。2010 年 6 月至 2014 年 3 月在大成基金
打点有限公司任职,个中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任职金融工程师(卖气力
化投资研究)、2011 年 5 月至 2012 年 7 月任职产物设计师、2012 年 7 月至
2014 年 3 月任职量化投资研究员、行业投资研究员;2014 年 4 月插手光大保德
信基金打点有限公司,接受金融工程师(卖气力化投资研究)、高级量化研究
员。现任光大保德信气势气魄轮动殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信量化
焦点证券投资基金基金司理、光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基
金基金司理、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金司理、光大
保德信诚鑫机动设置殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信睿鑫机动设置
殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信永鑫机动设置殽杂型证券投资基金
基金司理。
   金�P毅先生,2002 年结业于同济大学,2004 年得到德国康斯坦茨大学国际
企业经济学硕士学位,2008 年得到德国康斯坦茨大学数量金融学博士学位。
2008 年 8 月至 2010 年 12 月在中央财经大学中国金融成长研究院任职助理教
授;2011 年 1 月至 2018 年 3 月在申万菱信基金打点有限公司历任量化高级研
究员、专户投资司理、量化投资部认真人、基金司理;2018 年 4 月插手光大保
德信基金打点有限公司,历任量化投资部认真人,现任公司量化投资部总监兼
光大保德信量化焦点证券投资基金基金司理、光大保德信创业板量化优选股票
型证券投资基金基金司理、光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金
基金司理、光大保德信气势气魄轮动殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信红
利殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信财富新动力机动设置殽杂型证券
投资基金基金司理。

                                     7
   5、投资决定委员会成员
   盛松先生,现任本基金打点人副总司理、首席投资总监。
   董文卓先生,现任本基金打点人副总司理兼牢靠收益投资总监。
   戴奇雷先生,现任本基金打点人权益投资部总监兼光大保德信平衡精选混
合型证券投资基金基金司理、光大保德信优势设置殽杂型证券投资基金基金经
理。
   林晓凤密斯,现任本基金打点人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
计谋主题殽杂型证券投资基金基金司理、光大保德信铭鑫机动设置殽杂型证券
投资基金基金司理、光大保德信睿鑫机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。
   上述人员无明日亲属干系。



       二、基金托管人

   名称:中国建树银行股份有限公司(简称:中国建树银行)
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:田国立
   创立时间:2004 年 09 月 17 日
   组织形式:股份有限公司
   注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间:一连策划
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
   接洽人:田     青
   接洽电话:(010)6759 5096



       三、相关处事机构

   (一)直销机构
   名称:光大保德信基金打点有限公司
   注册地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层

                                   8
   办公地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号
楼),6-7 层、10 层
   电话:(021)80262466、80262481
   传真:(021)80262482
   客服电话:4008-202-888
   接洽人:王颖
   网址:


   (二)代销机构



     1. 安信证券股份有限公司
     注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单位
     办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单位
     法定代表人:王连志
     接洽人:陈剑虹
     电话:0755-82558305
     客服电话: 95517
     公司网址:


     2. 长江证券股份有限公司
     注册地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:尤习贵
     接洽人:奚博宇
     电话:021-61118795
     传真:027-85481900
     客户处事热线:95579 或 4008-888-999
     公司网址:


     3. 东北证券股份有限公司
     注册地点:长春市生态大街 6666 号
     办公地点:吉林省长春市生态大街 6666 号
     法定代表人:李福春
     接洽人:安岩岩

                                     9
接洽电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址:


4. 东兴证券股份有限公司
注册地点:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
接洽人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:


5. 中国工商银行股份有限公司
注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
接洽电话:010-66105799
接洽人:郭明
网址:


6. 中国光大银行股份有限公司
注册地点:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
接洽人:朱红
网址:


7. 光大证券股份有限公司
注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
接洽人:何耀
电话:021-22169999

                              10
     传真:021-22169134
     客服电话:95525
     网址:


     8. 广州证券股份有限公司
     注册地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     办公地点: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     法定代表人: 胡伏云
     接洽人:梁微
     电话: 020-88836999-5408
     传真:020-88836920
     客服电话:95396
     公司网址: 


     9. 国金证券股份有限公司
     注册地点:四川省成都会青羊区东城根上街 95 号
     办公地点:四川省成都会青羊区东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     接洽人:刘婧漪、贾鹏
     电话:028-86690057、028-86690058
     传真:028-86690126
     客服电话:95310
     公司网址: 


     10.   国泰君安证券股份有限公司
     注册地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号
     办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     接洽人:芮敏祺
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:95521
     公司网址:

                                   11
     11.   国信证券股份有限公司
     注册地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六

     办公地点:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
     法定代表人:何如
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     接洽人:李颖
     客服电话:95536
     网址:


     12. 江苏汇林保大基金销售有限公司
     注册地点:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
     办公地点:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
     法定代表人:吴言林
     客户处事电话:025-56663409
     接洽人:张宏鹤
     传真:021-53086809
     公司网址:


     13. 上海基煜基金销售有限公司
     注册地点: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上
海泰和经济成长区)
     办公地点: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法定代表人:王翔
     接洽人: 蓝杰
     电话: 021-65370077
     传真: 021-55085991
     客户处事电话: 4008-205-369
     网址: 


     14. 中国建树银行股份有限公司
     注册地点:北京市西城区金融大街 25 号
                                    12
    办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
    网址:


    15. 交通银行股份有限公司
    办公地点:上海市浦东新区银城中路 188 号
    客服电话:95559
    接洽人:王菁
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    网址:


    16. 晋商银行股份有限公司
    注册地点:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
    办公地点:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
    法定代表:阎俊生
    客服电话:95105588
    接洽人:董嘉文
    电话:0351-6819926
    传真:0351-6819926
    网址:


    17. 粤开证券股份有限公司
    注册地点:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
    办公地点:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
    法定代表人:严亦斌
    接洽人:彭莲
    接洽电话:0755-83331195
    客户处事电话:95564
    公司网址:


    18. 上海陆金所基金销售有限公司
    注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

                                    13
     办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
     法定代表人:王之光
     客服电话:4008219031
     接洽人:宁博宇
     电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     网址:


     19. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地点:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     接洽人:周���F
     电话: 021-60897869、0571-28829790
     传真:0571-26698533
     客服电话:4000-766-123
     网址:


     20. 平安银行股份有限公司
     注册地点:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
     法定代表人:孙建一
     客服电话:95511-3
     网址:


     21.   平安证券股份有限公司
     注册地点:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第
22-25 层
     办公地点:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第
22-25 层
     法定代表人:何之江
     接洽人:周驰
     电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客服电话:95511-8
     公司网址:stock.pingan.com

                                   14
     22. 山西证券股份有限公司
     地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     电话:(0351)8686659
     传真:(0351)8686619
     客服电话:400-666-1618
     接洽人:郭熠
     网址:


     23. 上海每天基金销售有限公司
     注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
     办公地点: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财产大厦
     法定代表人:其实
     客服电话:400-1818-188
     接洽人: 潘世友
     电话:021-54509988
     分机:7019
     传真:021-64385308
     网址:


     24.   申万宏源证券有限公司
     注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (邮编:200031)
     法定代表人:李梅
     接洽人:陈飙
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服热线:021―95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     国际互联网网址: 


     25. 申万宏源西部证券有限公司
     注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室

                                    15
     办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
     法定代表人:韩志谦
     接洽人:王怀春
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     客户处事电话:400-800-0562
     公司网址:


     26.   信达证券股份有限公司
     注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
     法定代表人:张志刚
     接洽人:尹旭航
     电话:010-63081000
     传真:010-63081344
     客服电话:95321
     公司网址:


     27. 兴业证券股份有限公司
     注册地点:福州市湖东路 268 号证券大厦
     办公地点:福州市湖东路 268 号证券大厦
     法定代表人:兰荣
     客服电话:95562
     接洽人:夏中苏
     电话:(0591)38281963
     网址: 


     28.   中国银河证券股份有限公司
     注册地点:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
     办公地点: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈共炎
     接洽人:辛国政
     电话:010-83574507
     传真:010-66568990

                                   16
客服电话: 400-888-8888 或 95551
公司网址:


29. 招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
接洽人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
网址:


30.   招商证券股份有限公司
注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层
法定代表人:霍达
接洽人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-83734343
客服电话:95565、4008888111
公司网址:


31. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地点:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
接洽电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网站:


32. 中泰证券有限公司(原齐鲁证券)
注册地点:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:

                               17
33. 中信建投证券股份有限公司
注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地点:北京市向阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
接洽人:权唐
网址: 


34.   中信证券股份有限公司
注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
电话:(0755)83073087
传真:(0755)83073104
客户处事热线:95548
公司网址: 


35.   中信证券(山东)有限责任公司
注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地点:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
接洽人:刘晓明
电话:0531-89606165
客户处事电话:95548
公司网址:


36.中信证券(浙江)有限责任公司
注册地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
接洽人:丁思聪
网址:

                               18
37、北京肯特瑞财产投资打点有限公司
注册地点: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地点:北京市亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
法定代表人: 陈超
接洽人:   江卉
传真:89188000
电话:13141319110
客户处事电话:400 098 8511
网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


38、深圳众禄基金销售有限公司
注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号成长银行大厦 25 楼 I、J 单位
办公地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号成长银行大厦 25 楼 I、J 单位
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
接洽人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:


39、上海好买基金销售有限公司
注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地点:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
接洽人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
网址:


40、北京汇成基金销售有限公司
注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚

                               19
       客服电话:400-619-9059
       接洽人:熊小满
       电话:010-56251471
       分机:无分机
       传真:010-62680827
       网址:


       41、珠海盈米基金销售有限公司
       注册地点:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
       办公地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
       法定代表人:肖雯
       客服电话:020-89629066
       接洽人:邱湘湘
       电话:020-89629099
       传真:020-89629011
       网址: 


       42、阳光人寿保险股份有限公司
       注册地点:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
       办公地点:北京市向阳区朝外大街 20 号连系大厦 701A 室
       法定代表人: 李科
       接洽人: 王超
       传真 :010-85632773
       电话: 010-59053660
       客户处事电话: 95510
       公司网站: fund.sinosig.com


       43、北京百度百盈基金销售有限公司
       注册地点:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
       办公地点:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
       法定代表人: 张旭阳
       接洽电话:010-61952703
       传真:010-61951007
       接洽人: 杨琳

                                      20
     公司网站: 


     44、西藏东方财产证券股份有限公司
     注册地点:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
     办公地点:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财产大厦
     法人代表:陈宏
     接洽人:付佳
     客服电话:95357
     网址:


     45、上海大伶俐基金销售有限公司
     注册地点:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单位
     办公地点:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单位
     法定代表人:申健
     姓名:张蜓
     电话: 18017373527
     客服热线:021-20292031
     网址:


     46、上海陆享基金销售有限公司
     注册地点:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032

     办公地点:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层
     法定代表人:陈志英
     客服电话:021-53398816
     接洽人:韦巍
     电话:021-53398816
     传真:021-53398801
     网址:


     47、和耕传承基金销售有限公司
     注册地点:郑州市郑东新区春风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
     办公地点:郑州市郑东新区春风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
     法定代表人:李淑慧
     客服电话:4000-555-671

                                    21
     接洽人:胡静华
     网址:


     48、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     注册地点:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地点:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世财讯中心 A 座 5 层
     法定代表人:钱昊�F
     客服电话:4008-909-998
     接洽人:沈晨
     电话:010-59336544
     传真:010-59336586
     网址:


     基金打点人可按照有关法令礼貌的要求,选择其他切合要求的机构署理销
售本基金,并实时通告。销售机构可以按照环境变革增加或淘汰其销售都市
(网点),并另行通告。


   (三)挂号机构
   名称:光大保德信基金打点有限公司
   注册地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地点:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号
楼),6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262483
   接洽人:杨静


   (四)状师事务所和包办状师
   名称:上海源泰状师事务所
   注册地点:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
   办公地点:上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层
   认真人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   接洽人:刘佳

                                    22
   包办状师:刘佳、姜亚萍


   (五)管帐师事务所和包办注册管帐师
   公司全称:普华永道中天管帐师事务所(非凡普通合资)
   注册地点:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地点:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   法定代表人:李丹
   电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   接洽人:陈腾
   包办管帐师:薛竞、陈腾



    四、基金的名称:   光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金



    五、基金的范例:   殽杂型证券投资基金



    六、基金的投资方针

    本基金努力掘客大概对上市公司当前或将来代价发生重大影响的种种事
件,掌握种种事件缔造出的投资时机,力图在有效节制风险的前提下为基金份
额持有人钻营恒久成本增值。



    七、基金的投资偏向

    本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融东西,包罗海内依法刊行上市
的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会答应上市的股票)、债券(包
括国债、金融债、央行单据、处所当局债、企业债、公司债、中期单据、证券
公司短期公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券(含可疏散交
易可转债)等)、债券回购、银行存款、钱币市场东西、资产支持证券、股指
期货、股票期权、权证以及法令礼貌或中国证监会答允基金投资的其他金融工
具(但须切合中国证监会相关划定)。

                                  23
    如法令礼貌或禁锢机构今后答允基金投资其他品种,基金打点人在推行适
当措施后,可以将其纳入投资范畴。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%―95%;持有全部权证
的市值不得高出基金资产净值的 3%;每个生意业务日日终在扣除股指期货合约和股
票期权合约需缴纳的生意业务担保金今后,基金保存的现金或投资于到期日在一年
以内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包罗结
算备付金、存出担保金、应收申购款等。



    八、基金的投资计策

    本基金将在深入、细致举办数据挖掘和阐明的基本上,掌握事件性时机带
来的超额收益,力图实现资产的稳健增值。
    1、大类资产设置计策
    本基金采纳努力的大类资产设置计策,通过宏观计策研究,综合思量宏观
经济、国度财务政策、钱币政策、企业盈利、市场估值以及市场活动性等方面
因素阐明判定抉择大类资产设置比例。
    2、股票投资计策
    本基金在努力掌握宏观经济变迁、证券市场变革以及证券市场参加各方行
为逻辑的基本上,将影响行业和公司投资代价的事件性因素作为投资的主线,
执行以事件驱动为焦点的投资计策。
    (1)事件驱动的界定
    大概会对上市公司二级市场表示有影响的事件范畴很广,包罗但不限于股
权鼓励、定向增发、重要股东增持、员工持股等,本基金将深入研究这四类事
件,配合组成整体的事件驱动投资计策,将来尚有更多计策可以不绝扩展:
    1)股权鼓励事件的界定
    股权鼓励是一种通过策划者得到公司股权形式给以企业策划者必然的经济
权利,使他们可以或许以股东的身份参加企业决定、分享利润、包袱风险,从而勤
勉尽责地为公司的恒久成利益事的一种鼓励要领。从公司打点实践来看,股权
鼓励对付改进公司管理布局、低落署理本钱、晋升打点效率,加强公司凝结力
和市场竞争力起到很是努力的浸染。

                                   24
    2)定向增发事件的界定
    定向增发是上市公司向切合条件的少数特定投资和非果真刊行股份的行
为,是一种再融资操纵。上市公司通过定向增发方法融资,举办项目投资、收
购资产、成长业务、增补资金等勾当,有利于公司的成长。本基金将通过对定
增订价、局限、种别、盈利本领等阐明,构建投资组合。本基金不参加定增,
仅在定增预案通告后在二级市场买入。
    3)重要股东增持事件的界定
    重要股东增持是指上市公司的股东、高级打点人员及其亲属,购置本身企
业或公司股票的行为,凡是领略为上市公司内部人士对本公司成长前景看好,
浮现了其对公司将来成长的信心,但愿持股而获取收益。本基金将通过对增持
金额、比例等筛选,构建投资组合。
    4)员工持股事件的界定
    员工持股打算是指内部员工出资认购本公司的部门股权,委托专门机构管
理,参加持股分红的一种新型企业内部股权形式。本基金将通过对有员工持股
打算的公司举办阐明,构建投资组合。
    5)其他事件
    除了上述的事件范破例,本基金也会细密跟踪诸如行业重大项目宣布、国
家计谋导向、公司重大条约签订、公司打点层人员变换、公司新产物的研发或
推出等种种事件,阐明研究这些事件对公司代价和将来成长大概发生的影响,
进一步选择有投资潜力的标的。
    (2)个股选择
    本基金通过选取一年内宣布过基金条约约定事件的相关通告的上市公司,
在其事件产生或相关通告出具后,按照事件驱动的界定要领,从中挑选部门公
司构建股票池。本基金也可以在事前通过遍及收集市场果真信息,对果真信息
举办定量研究,批量选择有大概产生基金条约约定事件的公司进入股票池。本
基金打点人通过优选股票池中的股票可能批量买入构建投资组合。
    3、牢靠收益类品种投资计策
    本基金投资于牢靠收益类品种的目标是在担保基金资产活动性的基本上,
使基金资产获得越发公道有效的操作,从而提高投资组合收益。为此,本基金
牢靠收益类资产的投资将在限定的投资范畴内,按照国度钱币政策和财务政策
                                   25
实施环境、市场收益率曲线变换环境、市场活动性环境来预测债券市场整体利
率趋势,同时团结各详细品种的供需环境、活动性、信用状况和利率敏感度等
因素举办综合阐明,在严格节制风险的前提下,构建和调解债券投资组合。在
确定牢靠收益投资组合的详细品种时,本基金将按照市场对付个券的市场成交
环境,对各个方针投资工具举办利差阐明,包罗信用利差,活动性利差,期权
调解利差(OAS),并操作利率模子对利率举办模仿预测,选出订价公道或被低
估,到期期限切合组合构建要求的牢靠收益品种。
    4、股指期货投资计策
    本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目标,按照对现货和期货市
场的阐明,充实思量股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策
略,以改进投资组合的投资结果,实现股票组合的超额收益。
    5、中小企业私募债券投资计策
    与传统的信用债对比,中小企业私募债券采纳非果真方法刊行和生意业务,整
体活动性相对较差,并且受到发债主体资产局限较小、策划颠簸性较高、信用
根基面不变性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对付中小企业私
募债券的投资应采纳更为审慎的投资计策。本基金认为,投资该类债券的焦点
要点是对个券信用资质举办详尽的阐明,并综合思量刊行人的企业性质、所处
行业、资产欠债状况、盈利本领、现金流、策划不变性等要害因素,确定最终
的投资决定。
    6、资产支持证券投资计策
    资产支持证券的订价受市场利率、刊行条款、标的资产的组成及质量、提
前送还率等多种因素影响。本基金将在根基面阐明和债券市场宏观阐明的基本
上,对资产支持证券的生意业务布局风险、信用风险、提前送还风险和利率风险等
举办阐明,采纳包罗收益率曲线计策、信用利差曲线计策、预期利率颠簸率策
略等努力主动的投资计策,投资于资产支持证券。
    7、证券公司短期公司债券投资计策
    本基金通过对质券公司短期公司债券刊行人根基面的深入调研阐明,团结
刊行人资产欠债状况、盈利本领、现金流、策划不变性以及债券活动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估功效,选取具有价值优势和套利时机
的优质信用债券举办投资。
                                  26
    8、股票期权投资计策
    本基金将凭据风险打点的原则,以套期保值为主要目标,参加股票期权的
投资。本基金将在有效节制风险的前提下,选择活动性好、生意业务活泼的期权合
约举办投资。本基金将基于对质券市场的预判,并团结股票期权订价模子,选
择估值公道的期权合约。
    基金打点人将按照隆重原则,成立股票期权生意业务决定部分或小组,凭据有
关要求做大好人员培训事情,确保投资、风控等焦点岗亭人员具备股票期权业务
常识和相应的专业本领,同时授权特定的打点人员认真股票期权的投资审批事
项,以防御期权投资的风险。
    9、权证及其他品种投资计策
    本基金在权证投资中将对权证标的证券的根基面举办研究,团结期权订价
量化模子估算权证代价,主要思量运用的计策有:代价挖掘计策、杠杆计策、
双向权证计策、赢利掩护计策和套利计策等。
    同时,千赢,法令礼貌或禁锢机构今后答允基金投资的其他品种,本基金若认为
有助于基金举办风险打点和组合优化的,可依据法令礼貌的划定推行适当措施
后,运用金融衍出产物举办投资风险打点。



    九、基金的业绩较量尺度

    本基金的业绩较量基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益
率×50%。
    业绩较量基准选取的来由为:本基金为机动设置殽杂型证券投资基金,可
以机动调解在权益类资产和牢靠收益类资产之间的投资比例。沪深 300 指数是
沪深证券生意业务所连系宣布的反应 A 股市场整体走势的指数,它是由上海和深圳
证券市场中选取 300 只 A 股作为样本体例而成的成份股指数,指数样本包围了
沪深市场六成阁下的市值,具有精采的 A 股市场代表性。中证全债指数由中证
指数有限公司体例并宣布,该指数样本具有遍及的市场代表性,涵盖主要生意业务
市场、差异刊行主体和期限,是中国今朝较权威、应用较广的指数。基于上述
指数的主要特征,“沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”能
够真实、客观地反应本基金的风险收益特征,因此适相助为本基金的业绩较量

                                  27
基准。本基金力图在大类资产的机动设置与稳健投资下,获取恒久、一连、稳
定的公道回报,逾越同期业绩较量基准。
       假如上述基准指数遏制计较体例或更更名称,可能此后法令礼貌产生变
化,又可能证券市场中有其他代表性更强可能更科学客观的业绩较量基准合用
于本基金时,则本基金打点人将视环境经与本基金托管人协商一致后,在推行
适当措施之后,改观业绩较量基准并实时通告。



       十、基金的风险收益特征

       本基金为殽杂型基金,其预期收益及预期风险程度高于债券型基金与钱币
市场基金,低于股票型基金。


       十一、基金的投资组合陈诉
       本投资组合陈诉所载数据截至 2019 年 06 月 30 日。
       1、陈诉期末基金资产组合环境
                                                                  占基金总资产的比例
序号                 项目                    金额(元)
                                                                       (%)
  1       权益投资                                27,615,207.79                  40.49
          个中:股票                              27,615,207.79                  40.49
  2       牢靠收益投资                            27,224,954.30                  39.91
          个中:债券                              27,224,954.30                  39.91
          资产支持证券                                        -                      -
  3       贵金属投资                                          -                      -
  4       金融衍生品投资                                      -                      -
  5       买入返售金融资产                                    -                      -
          个中:买断式回购的买
                                                              -                      -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
  6                                               12,013,635.27                  17.61
          合计
  7       其他各项资产                             1,354,103.23                   1.99
  8       合计                                    68,207,900.59                 100.00


       2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合
                                                                      占基金资产净值
代码                  行业种别                   公允代价(元)
                                                                        比例(%)

                                         28
A      农、林、牧、渔业                                  1,065,615.76               1.57
                                                             7,100.00               0.01
B      采矿业

C      制造业                                           18,095,853.32              26.64
D      电力、热力、燃气及水出产和供给业                               -                -
E      修建业                                                         -                -
F      批发和零售业                                      1,120,971.94               1.65
G      交通运输、仓储和邮政业                            1,065,139.20               1.57
H      住宿和餐饮业                                                   -                -
I      信息传输、软件和信息技能处事业                    4,101,977.58               6.04
J      金融业                                            1,031,894.02               1.52
K      房地财富                                                       -                -
L      租赁和商务处事业                                               -                -
M      科学研究和技能处事业                                           -                -
N      水利、情况和民众设施打点业                        1,126,655.97               1.66
O      住民处事、修理和其他处事业                                     -                -
P      教诲                                                           -                -
Q      卫生和社会事情                                                 -                -
R      文化、体育和娱乐业                                             -                -
S      综合                                                           -                -
       合计                                             27,615,207.79              40.66


      3、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
                                                                          占基金资产净值
序号     股票代码       股票名称        数量(股)       公允代价(元)
                                                                            比例(%)
 1        002557        洽洽食品          44,930.00     1,134,482.50                1.67
 2        603588        高能情况         105,591.00     1,126,655.97                1.66
 3        600297        广汇汽车         251,339.00     1,120,971.94                1.65
 4        600887        伊利股份          33,200.00     1,109,212.00                1.63
 5        600315        上海家化          35,600.00     1,108,940.00                1.63
 6        000301        东方盛虹         200,745.00     1,102,090.05                1.62
 7        603589          口子窖          17,101.00     1,101,646.42                1.62
 8        002271        东方雨虹          48,201.00     1,092,234.66                1.61
 9        002851        麦格米特          55,000.00     1,087,350.00                1.60
 10       002153        石基信息          29,700.00     1,074,843.00                1.58


      4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种              公允代价(元)         占基金资产净值比例(%)

                                          29
     1       国度债券                                   6,994,400.00                         10.30
     2       央行单据                                                 -                           -
     3       金融债券                                  20,230,554.30                         29.79
             个中:政策性金融债                        20,230,554.30                         29.79
     4       企业债券                                                 -                           -
     5       企业短期融资券                                           -                           -
     6       中期单据                                                 -                           -
     7       可转债(可互换债)                                       -                           -
     8       同业存单                                                 -                           -
     9       其他                                                     -                           -
  10         合计                                      27,224,954.30                         40.09


         5、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细
                                                                                   占基金资产净值
 序号         债券代码       债券名称        数量(张)            公允代价(元)
                                                                                       比例(%)
     1         018007        国开 1801           144,890          14,615,054.30              21.52
     2         019611        19 国债 01          70,000            6,994,400.00              10.30
     3         018006        国开 1702           55,000            5,615,500.00               8.27


         6、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明

         本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。


         7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细
         本基金本陈诉期末未持有贵金属。


         8、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细
         本基金本陈诉期末未持有权证。


         9、陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明
         9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
                                                  合约市值         公允代价变换
      代码            名称        持仓量                                               风险说明
                                                    (元)                  (元)
                                                 5,887,680.0
     IC1907         IC1907                6.00                        175,072.00   -
                                                             0
公允代价变换总额合计(元)                                                                175,072.00
股指期货投成本期收益(元)                                                                  1,968.00
股指期货投成本期公允代价变换(元)                                                        175,072.00

                                                  30
    9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目标,按照对现货和期货市场的阐明,
充实思量股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值计策,以改进投资组合的
投资结果,实现股票组合的超额收益。


    10、陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明
    10.1 本期国债期货投资政策
    按照本基金基金条约,本基金不能投资于国债期货。
    10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本陈诉期末未持有国债期货。


    11、投资组合陈诉附注
    11.1 陈诉期内本基金投资的其它前十名证券的刊行主体没有被禁锢部分备案观测或在
陈诉体例日前一年受到证监会、证券生意业务所果真谴责、惩罚的环境。
    11.2 本基金未投资超出基金条约划定的备选股票库。
    11.3 其他各项资产组成

     序号                     名称                              金额
      1      存出担保金                                                   763,775.79
      2      应收证券清算款                                                       -
      3      应收股利                                                             -
      4      应收利钱                                                     588,822.91
      5      应收申购款                                                     1,504.53
      6      其他应收款                                                           -
      7      待摊用度                                                             -

      8      其他                                                                 -

      9      合计                                                       1,354,103.23


    11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。


    11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明
    本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。



    十二、基金的业绩
                                       31
        (一)基金份额净值增长率与同期业绩较量基准收益率较量表
                                            业绩较量    业绩较量基
                      净值增   净值增长率
        阶段                                基准收益    准收益率标     ①-③    ②-④
                      长率①    尺度差②
                                                 率③    准差④
2017 年 1 月 18
日至 2017 年 12       5.14%      0.56%       10.01%       0.33%       -4.87%    0.23%
月 31 日
2018 年 1 月 2 日
至 2018 年 12 月     -14.76%     1.07%       -9.32%       0.67%       -5.44%    0.40%
31 日
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 6 月       10.46%     0.95%       14.31%       0.77%       -3.85%    0.18%
30 日
自基金条约生效
                      -1.01%     0.88%       14.04%       0.58%       -15.05%   0.30%
日至今



        (二)基金累计净值增长率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图

                     光大保德信事件驱念头动设置殽杂型证券投资基金

                  累计净值增长率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图

                          (2017 年 1 月 18 日至 2019 年 6 月 30 日)




                                            32
    注:按照基金条约的划定,本基金建仓期为 2017 年 1 月 18 日至 2017 年 7
月 17 日。建仓期竣事时本基金各项资产设置比例切合本基金条约划定的比例限
制及投资组合的比例范畴。



       十三、用度概览

       (一)与基金运作有关的用度
       1、 基金用度的种类
       1、基金打点人的打点费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、基金条约生效后与基金相关的信息披露用度;
       4、基金条约生效后与基金相关的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;
       5、基金份额持有人大会用度;
       6、基金的证券、期货生意业务用度;
       7、基金的银行汇划用度;
       8、证券、期货账户开户用度、账户维护费;
       9、凭据国度有关划定和基金条约约定,可以在基金工业中列支的其他费
用。
       2、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法
       1、基金打点人的打点费
       本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金打点费的
计较要领如下:
       H=E×1.5%÷当年天数
       H 为逐日应计提的基金打点费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金打点费逐日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一
致的财政数据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径举办资金支
付,基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节沐日、休息日等,付出
日期顺延。
       2、基金托管人的托管费

                                       33
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管
费的计较要领如下:
       H=E×0.25%÷当年天数
       H 为逐日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费逐日计提,按月付出,由基金托管人按照与基金打点人查对一
致的财政数据,自动在月初 5 个事情日内、凭据指定的账户路径举办资金支
付,基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节沐日、休息日等,付出
日期顺延。
       上述“(一)基金用度的种类”中第 3-9 项用度,按照有关礼貌及相应协
议划定,按用度实际支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中支
付。
       3、不列入基金用度的项目
       下列用度不列入基金用度:
       1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或
基金工业的损失;
       2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度;
       3、基金条约生效前的相关用度;
       4、其他按拍照关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项
目。
       4、基金用度的调解
       在遵守相关的法令礼貌并推行了须要的措施的前提下,基金打点人和基金
托管人协商一致后可酌情调解基金打点费和基金托管费。基金打点人必需于新
的费率实施日前凭据《信息披露步伐》的划定在指定前言上登载通告。
       5、基金税收
   本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、礼貌
执行。


       (二)与基金销售有关的用度
       1、本基金的申购费率见下表:
                                       34
    通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

           申购金额(含申购费)                申购费率
                50 万元以下                      0.15%
       50 万元(含 50 万元)到 100 万
                                                 0.12%
                     元
       100 万元(含 100 万元)到 500
                                                 0.08%
                   万元
        500 万元以上(含 500 万元)        每笔生意业务 1000 元
     其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

           申购金额(含申购费)                申购费率
                50 万元以下                      1.50%
       50 万元(含 50 万元)到 100 万
                                                 1.20%
                     元
       100 万元(含 100 万元)到 500
                                                 0.80%
                   万元
        500 万元以上(含 500 万元)        每笔生意业务 1000 元
    2、本基金的赎回费率见下表

               一连持有期                      赎回费率
                 7 天以内                        1.5%
          7 天(含 7 天)到 30 天               0.75%
         30 天(含 30 天)到 1 年                0.5%
          1 年(含 1 年)到 2 年                 0.2%
            2 年以上(含两年)                    0
    注:赎回费的计较中 1 年指 365 个公历日。
    3、对一连持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金工业;对
一连持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计
入基金工业;对一连持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,
将不低于赎回费总额的 50%计入基金工业;对一连持有期长于 6 个月的投资人
收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金工业,未计入基金工业的
部门用于付出挂号费和其他须要的手续费。




                                      35
    4、基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟
应于新的费率或收费方法实施日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒
介上通告。
    5、基金打点人可以在不违反法令礼貌划定及基金条约约定的景象下,按照
市场环境拟定基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销
勾当期间,在不违反法令礼貌且在对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响的
环境下,按相关禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率。



    十四、对招募说明书更新部门的说明

    基金打点人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作打点步伐》、《证券投资基金销售打点步伐》、《果真召募证券投资基金信
息披露打点步伐》、《证券投资基金打点公司管理准则(试行)》及其它有关
法令礼貌的要求,对本基金招募说明书举办了更新,主要更新内容列示如下:

1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截至日期。
2. 在“三、基金打点人”部门,按照实际环境举办了更新。




                                           光大保德信基金打点有限公司
                                               二��二��年二月二十七日




                                 36

查察通告原文

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